第二部分：月度审计信息(2020年3月)

上期2020年3月审计情况概述：

在异常交易行为管理方面，共处理了112起异常交易行为。其中，成交超限额43例，频繁超限额撤单61例，大额超限额撤单6例，实际控制关系账户组合持仓超限额2例。通过会员单位，对上述符合异常交易处理标准的客户进行了117次电话提示，12个客户和2个实际控制关系账户组被列入重点监管名单，在会员服务系统中进行了16次通报，2个客户被给予限制开仓的监管措施，并在全市场公布。

在实际控制关系账户识别和调查方面，11组19个客户被识别为实际控制关系。

在处理非法交易方面，处理了5条涉嫌非法交易线索，其中1条交易影响合同价格，1条资金相互转移，2条因交易软件参数设置错误或使用市场价格指令导致合同价格大幅波动，1条涉嫌实际控制关系未申报。经过会员单位对上述五种交易行为的调查和对相关客户的合规警示教育，本月交易所未立案。前期提醒投资者注意日常交易中的合规风险，做好实际控制关系账户的记录。

前期2020年3月能源审计概况：

在异常交易行为管理方面，共处理了10起异常交易行为，其中1起为超限额交易，9起为频繁取消超限额订单。通过会员单位，对符合异常交易处理标准的客户进行10次电话提示，一个客户被列入重点监管名单，在会员服务系统中通知一次。

在实际控制关系账户的识别和调查方面，识别了7组中的15个客户，调查了1组中的2个客户。

在处理非法交易方面，处理了一条疑似非法交易线索，即客户涉嫌存在实际控制关系，未申报。在通过会员单位对交易行为进行调查并对相关客户进行合规预警教育后，本月前一期能源没有立案，前一期能源提醒投资者注意日常交易中的合规风险，并做好实际控制关系账户的记录。

第三部分：期货市场的合约安排

前期4月份期货造市合约：

镍：

Tin:

不锈钢

:

黄金：

银

:Ag2007、Ag2008、Ag2009、Ag2010、Ag2011。

燃油

:2007年、2008年、2010年。

上一期4月份能源期货做市商合约：

原油

:Sc2007、Sc2008、Sc2010、Sc2011。

20号胶水

:Nr2005、Nr2006、Nr2007、Nr2008。

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