3月7日晚，上海证券交易所就证券公司为客户科技创新板股票开放交易权限一事发出记者提问。科技创新板股票交易权限的开通方式与港股通基本相同。符合科技创新板股票适合性要求的投资者，现在可以申请开通相关权限。投资者只需向其委托的证券公司申请在上海现有a股证券账户上开立科技创新板股票交易权限，无需在国内开立新的证券账户进行结算。会员无需向交易所申请其他手续。

个人投资者资金账户包括交易结算账户、股权期权保证金账户等

个人投资者参与科技创新板股票交易，证券账户和资本账户资产的具体认定标准如下：

1.可用于计算个人投资者资产的证券账户应为中国结算所开立的证券账户和投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括a股账户、b股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生合约账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的基金账户，包括客户交易结算基金账户和股票期权保证金账户。

2.中国结算开立的证券账户中的下列资产可以计入投资者资产：股票，包括a股、b股、优先股、通过港股通买入的港股和在股份转让系统上市的股票；公募基金份额；债券；资产支持证券。资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约根据结算价格增加资产，义务仓合约根据结算价格减去资产；本所认定的其他证券资产。

3.投资者在证券公司开立账户的下列资产可以计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

4.资金账户中的下列资产可以计入投资者资产：客户交易结算资金账户中的交易结算资金；股票期权保证金账户中的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；上海证券交易所认定的其他资本资产。

5.计算各种融资业务的相关资产时，应当按照净资产计算，不包括纳入的证券和资金。

参与新三板交易也纳入证券交易经验

关于参与证券交易经验的认定，参与a股、b股、股票过户系统上市股票交易的个人投资者，可以计入其参与证券交易的时间。相关交易经验从投资者在上交所、深交所“一刀切”制度和股份转让制度下的任何证券账户首次交易开始计算。第一笔交易的日期可以由证券公司查询，以便在中国结算。

上海证券交易所规定，符合法律法规和证券交易所业务规则要求的机构投资者，可以直接申请开通科技创新板股票交易权限，无需具备上述资产条件和交易经验。

首次买入要签署风险揭示书

会员为投资者开通科技创新板股票交易权限时，应要求首次购买科技创新板股票的客户签署纸质或电子形式的科技创新板股票交易风险揭示书。风险揭示书应具备《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》规定的内容，充分揭示科技创新板的主要风险特征。

下一步，上海证券交易所还将发布科技创新板经纪业务相关事宜的业务指引，包括投资者适宜性管理。

据上海证券交易所介绍，正在全力推进科技创新板的建立，并尽快试点注册制度，技术系统正在加紧建设和测试，技术系统正在逐步完善

创板交易权限的开通手续，具体可向自己所在的开户证券公司了解情况。

时间充裕，投资者不必挤首班车

3月5日以来，当前有10多家券商上线科创板预约开通权益功能，只等规则明了。

比如，国泰君安、上海证券等，证券投资者仅需在其券商客户端首页“科创板预约”或专属预约页面中输入身份证、手机号码、开户地及营业部等信息即可一键预约。

达到开通科创板权限标准的预约用户将受邀在券商的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程，参与科创板投资。

没有上海股东账户的投资者，预约后也会有客户经理及时跟进，协助开通账户，办理科创板相关权限开通手续。

据悉，君弘APP早在春节前的征求意见稿一落地后就上线了科创板专区，每周更新多篇分析报告与浅显易懂的系列漫画，用户访问量频创新高，向3000万用户普及科创板的基本交易规则、与现有板块的区别，也为投资者梳理参与科创板投资的方式，帮助用户率先叩开科创板的大门。

国泰君安称，内部已能实现科创板项目从培育、跟投、估值定价、发行上市到股票交易各个环节的业务顺畅运行，公司的信息技术系统改造也在紧锣密鼓准备。

由于规则明了之后科创板权益即可开通，业内人士表示投资者不必急着赶头班车。据悉，最近行情火，新开户增多，尤其是创业板开户和开通两融权限热，中国结算系统3月5日早上10点多出现了拥堵现象。主要原因是近期要开通创业板权限的投资者太多，导致券商短时间内向中国结算发送的资质查询请求量过大，引发中国结算系统响应慢了下来，后来恢复正常。

上一次出现这种尴尬是在2015年4月。2015年4月15日，中登公司宣布放开“一人一户”限制后的第二日，网上开户量激增，导致中登公司系统出现故障，数字证书下发延时，券商机构开户证书申请无法实现，部分股民无法开户。

因此，上交所提醒投资者，“应该有充裕的时间办理科创板交易权限的开通手续“，以免一拥而上将券商或中登公司系统“挤爆”。